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不到三个月香港六合彩图库手机版，监管层对券商高管违纪执有股票的立案处罚落地。

1月3日，北京证监局暴露的行政处罚决定书傲气：国皆证券原总司理、财务认真东说念主杨江权执有一世物医药股票一年多余，被约谈后卖出，圆寂130.9万元。根据相关轨则，北京证监局对杨江权违纪执有股票罚金15万元。

同日，国皆证券也因里面监测查验机制不到位收到警示函。北京证监局还指出，国皆证券存在从业东说念主员投资当作搞定的轨制建立及里面搞定机制不健全等违纪情形。

被约谈后卖出股票

2024年10月22日，国皆证券公告称，收到证监会的立案示知书，公司总司理、财务认真东说念主杨江权因涉嫌从业东说念主员非法执有股票，证监会决定对其立案，当日收效。同日，国皆证券收到杨江权的辞职陈说，辞去干系职务，自10月22日起辞职收效。

从立案到如今成果拨云见日，两月多余。据北京证监局1月3日暴露的细目，自2020年8月26日起，杨江权先后担任国皆证券副总司理、副总司理兼财务认真东说念主、总司理兼财务认真东说念主等职务，遗弃2024年11月14日仍为国皆证券职工，系证券公司从业东说念主员。

自2022年10月28日成大生物股票吊销限售首日至2024年6月28日历间，杨江权使用其本东说念主在国皆证券开立的证券账户执有“成大生物”8万股。经北京证监局约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股“成大生物”一说念卖出，卖出金额共计194.37万元，圆寂130.90万元。

北京证监局暗示，以上非法事实，有证券账户贵府、辩论笔录、干系公告等凭证评释，足以认定。根据干系轨则，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚金。

成大生物在科创板上市，主营居品为东说念主用狂犬病疫苗和东说念主用乙脑灭活疫苗，现时市值约103.82亿元。Wind傲气，自2022年10月28日，也即是杨江权执有股票起，成大生物的股价其实一直在波动中下行，遗弃2024年6月28日，即杨江权卖出时，区间内累计跌幅为39.34%。

同期，国皆证券也被警示。北京证监局暗示，经查，国皆证券存在两项问题：一是对从业东说念主员投资当作搞定的轨制建立及里面搞定机制不健全。二是对从业东说念主员投资当作的里面监测查验机制不到位，未能主动发现并向监管部门陈说从业东说念主员非法执有股票。

证券从业东说念主员仅两种情形下不错执股

昨年以来，监管对质券从业东说念主员违纪交易股票当作重拳出击，显暴露诸多案例。在对干系当事东说念主出具监管模范外，招商证券、中金公司等几家券商也因未能不休好自家职工被罚。与之比较，杨江权的案例稍显“稀零”，他是违纪执有股票一年又八个月，尚未交往，就被监管约谈。

根据“证券法”第四十条，践诺股权激发琢磨大概职工执股琢磨的证券公司的从业东说念主员，不错按照国务院证券监督搞定机构的轨则执有、卖出本公司股票大概其他具有股权性质的证券。不外，除了这两种情形外，证券从业东说念主员均不行执有股票。

“证券法”第四十条文矩，证券公司的从业东说念主员，在职期大概法定限期内，不得径直大概以假名、借他东说念主口头执有、交易股票大概其他具有股权性质的证券，也不得秉承他东说念主施舍的股票大概其他具有股权性质的证券。任何东说念主在成为前款所列东说念主员时，其原已执有的股票大概其他具有股权性质的证券，必须照章转让。

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阅历贵府傲气，杨江权本年52岁，于2020年5月加入国皆证券，担任子公司国皆创投董事长，同庚8月起担任国皆证券副总司理。2020年12月起，杨江权又兼任财务认真东说念主一职。2022年2月起，杨江权又代行总司理职务、首席信息官等职务，直到2022年5月30日被遴聘为总司理，并兼任财务认真东说念主直到2024年10月辞职。

彼时，针对杨江权被立案一事，国皆证券称，立案探望事项为对杨江权个东说念主的探望，不会对公司过去经营组成严重不利影响。当今，中证协从业东说念主员信息上已查询不到杨江权的信息，应已去职。

国皆证券34.25%股份已过户至浙商证券名下

国皆证券成立于2001年12月，注册老本58.3亿元，在新三板挂牌。广受业界相貌的是，浙商证券对国皆证券的并购。根据国皆证券最新公告，浙商证券通过特定事项条约转让交往形状受让的国皆证券19.97亿股股份（约占总股本的34.25%）已于2024年12月26日完成过户登记。该交往导致公司第一大鞭策发生变更，由中诚信赖变更为浙商证券。

国皆证券还称，后续浙商证券若合营董事会改选等形状可能成为国皆证券的控股鞭策，浙商证券的实验限定东说念主浙江省交通集团有限公司（以下简称交投集团）可能成为国皆证券的实验限定东说念主。不存在新增的一致行动东说念主。

功绩方面，国皆证券本年上半年竣事营收7.83亿元，同比减少0.49亿元；归母净利润为3.89亿元，同比减少0.38亿元，主要因利息净收入、手续费及佣金净收入等下落，所得税用度增长。

根据此前暴露的公告，收购完成后香港六合彩图库手机版，浙商证券将根据国皆证券的业务发展需求，应时对国皆证券的董事会、监事会及搞定层提议必要的调度建议，以提升国皆证券运营搞定才和洽新业务招引才调；并将根据国皆证券的实验情况及后续经营搞定需要，对现存组织结构进行完善。

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